期貨定義

所謂期貨，一般指期貨合約，就是指由期貨交易所統(tǒng)一制定的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。這個(gè)標(biāo)的物，又叫基礎(chǔ)資產(chǎn)，對(duì)期貨合約所對(duì)應(yīng)的現(xiàn)貨，可以是某種商品，如銅或原油，也可以是某個(gè)金融工具，如外匯、債券，還可以是某個(gè)金融指標(biāo)，如三個(gè)月同業(yè)拆借利率或股票指數(shù)。期貨合約的買(mǎi)方，如果將合約持有到期，那么他有義務(wù)買(mǎi)入期貨合約對(duì)應(yīng)的標(biāo)的物；而期貨合約的賣(mài)方，如果將合約持有到期，那么他有義務(wù)賣(mài)出期貨合約對(duì)應(yīng)的標(biāo)的物（有些期貨合約在到期時(shí)不是進(jìn)行實(shí)物交割而是結(jié)算差價(jià)，例如股指期貨到期就是按照現(xiàn)貨指數(shù)的某個(gè)平均來(lái)對(duì)在手的期貨合約進(jìn)行最后結(jié)算）。當(dāng)然期貨合約的交易者還可以選擇在合約到期前進(jìn)行反向買(mǎi)賣(mài)來(lái)沖銷(xiāo)這種義務(wù)。

廣義的期貨概念還包括了交易所交易的期權(quán)合約。大多數(shù)期貨交易所同時(shí)上市期貨與期權(quán)品種。

考試介紹

期貨從業(yè)人員資格考試是期貨從業(yè)準(zhǔn)入性質(zhì)的入門(mén)考試，是全國(guó)性的執(zhí)業(yè)資格考試?？荚囉芍袊?guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)主辦，考務(wù)工作由ATA公司具體承辦。

期貨從業(yè)人員資格考試是為了使國(guó)內(nèi)相關(guān)人員通過(guò)對(duì)期貨基礎(chǔ)知識(shí)的學(xué)習(xí)，更好的掌握期貨市場(chǎng)的基本概念、基本原理和基礎(chǔ)知識(shí)，熟悉期貨市場(chǎng)發(fā)展的一般規(guī)律、期貨市場(chǎng)原理及其運(yùn)作過(guò)程，了解期貨市場(chǎng)的基本業(yè)務(wù)、參與期貨交易的基本方法與程序、期貨交易的策略和技巧；通過(guò)對(duì)期貨法律與監(jiān)管制度的學(xué)習(xí)，使其能更好的了解和掌握期貨市場(chǎng)的基礎(chǔ)法律知識(shí)、主要法律制度和監(jiān)管制度等，增強(qiáng)其法律觀念、守法合規(guī)和自律意識(shí)，從而提高其執(zhí)業(yè)水平。

依照《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。

報(bào)考條件

（一）報(bào)名參加期貨從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

1.年滿 18 周歲；

2.具有完全民事行為能力；

3.具有高中以上文化程度；

4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

（二）報(bào)名參加“期貨投資分析”考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

1.年滿18周歲；

2.具有完全民事行為能力；

3.已取得期貨從業(yè)人員資格考試合格證；

4.具有大學(xué)本科及以上學(xué)歷或者本科在讀；

5.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

考試科目

期貨從業(yè)人員資格考試包括三個(gè)科目：“期貨基礎(chǔ)知識(shí)”、“期貨法律法規(guī)”和“期貨投資分析”。通過(guò)“期貨基礎(chǔ)知識(shí)”和“期貨法律法規(guī)”兩個(gè)科目后，可報(bào)考“期貨投資分析”科目。每科目考試時(shí)間均為100分鐘。

考試地點(diǎn)

44個(gè)統(tǒng)一考試城市包括：

北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽(yáng)、昆明、西安、蘭州、銀川、西寧、烏魯木齊、拉薩（5、7、11月）、大連、青島、寧波、廈門(mén)、深圳、無(wú)錫、溫州、贛州、金華、煙臺(tái)、徐州、汕頭、保定。

7個(gè)預(yù)約考試城市包括：

北京、上海、廣州、杭州、深圳、南京、成都。

考生可在以上規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)選擇參加考試。

考試方式

考試采取閉卷、計(jì)算機(jī)考試方式進(jìn)行。

報(bào)名方式

報(bào)名采取網(wǎng)上報(bào)名方式。請(qǐng)考生于以上規(guī)定的報(bào)名時(shí)間內(nèi)登錄中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“資格考試/考試報(bào)名”欄目，按照要求報(bào)名。報(bào)名費(fèi)單科65元（不包含教材費(fèi)）。具體繳付方式、發(fā)票申請(qǐng)、準(zhǔn)考證打印等有關(guān)事項(xiàng)于報(bào)名開(kāi)始日后參考報(bào)名須知。

考試大綱和參考教材

考試大綱詳見(jiàn)附件“2020年‘期貨基礎(chǔ)知識(shí)’考試大綱”、“2020年‘期貨法律法規(guī)’考試大綱”、“2020年‘期貨投資分析’考試大綱”?！捌谪浕A(chǔ)知識(shí)”、“期貨法律法規(guī)”及“期貨投資分析”參考教材及購(gòu)買(mǎi)辦法詳見(jiàn)“2020年期貨從業(yè)人員資格考試教材定購(gòu)辦法”。具體事宜可登錄中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“資格考試/考試資料”查詢。

其他事項(xiàng)及說(shuō)明

1.“期貨基礎(chǔ)知識(shí)”和“期貨法律法規(guī)”科目單科考試成績(jī)?cè)诋?dāng)年及以后兩個(gè)年度內(nèi)有效，兩科考試成績(jī)均合格者方可取得“期貨從業(yè)人員資格考試成績(jī)合格證”?？荚嚦煽?jī)合格證長(zhǎng)期有效，可登錄中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“資格考試/成績(jī)查詢”欄目中查詢并打印。

2.通過(guò)“期貨投資分析”科目考試的，取得“期貨投資分析考試合格證”，合格證長(zhǎng)期有效。符合協(xié)會(huì)規(guī)定的相關(guān)條件的，可以申請(qǐng)期貨投資咨詢資格。

證書(shū)管理

單科成績(jī)有效期兩年。兩門(mén)考試成績(jī)均合格后取得成績(jī)合格證書(shū)。該證書(shū)長(zhǎng)年有效。取得成績(jī)合格證后，考生如果到從事期貨業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)任職，可由所在機(jī)構(gòu)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

申請(qǐng)程序

（一）、機(jī)構(gòu)所屬擬申請(qǐng)從業(yè)資格人員（以下簡(jiǎn)稱“申請(qǐng)人”）登陸協(xié)會(huì)網(wǎng)站的“從業(yè)人員管理”頁(yè)面，下載“期貨從業(yè)人員個(gè)人信息填報(bào)表”，打印填寫(xiě)后連同以下申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)：

1、申請(qǐng)人身份證復(fù)印件；

2、申請(qǐng)人學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件或相關(guān)證明文件；

3、申請(qǐng)人最近三年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰的證明；

4、身份證及照片的掃描件。

（二）、機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料審查后，將申請(qǐng)人相關(guān)信息錄入“中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)行業(yè)信息管理平臺(tái)”（以下簡(jiǎn)稱“行業(yè)信息管理平臺(tái)”），具體填報(bào)方式見(jiàn)“中期協(xié)行業(yè)信息管理平臺(tái)使用指引”（附2）。機(jī)構(gòu)必須將申請(qǐng)人所有信息完整準(zhǔn)確錄入后才能代為申請(qǐng)資格。申請(qǐng)人的原始申報(bào)資料（包括本程序第一條中規(guī)定的材料、相片以及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)證明等）由機(jī)構(gòu)保管備查。

（三）、機(jī)構(gòu)登錄協(xié)會(huì)“行業(yè)信息管理平臺(tái)”，進(jìn)入"從業(yè)人員資格管理-會(huì)員從業(yè)資格管"欄目，選中被申請(qǐng)人，點(diǎn)擊“申請(qǐng)資格” 操作。

（四）、協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)信息進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在機(jī)構(gòu)提交申請(qǐng)后10個(gè)工作日內(nèi)審核完畢。

（五）、對(duì)于通過(guò)審核的申請(qǐng)人，協(xié)會(huì)為其辦理從業(yè)資格注冊(cè)，分配從業(yè)資格編號(hào)，并通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站或指定媒體進(jìn)行從業(yè)資格信息公示。

（六）、機(jī)構(gòu)如需要由協(xié)會(huì)為其修改“行業(yè)信息管理平臺(tái)”中數(shù)據(jù)，請(qǐng)下載“ 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)期貨行業(yè)信息管理平臺(tái)信息修改申請(qǐng)表”（附 2），填寫(xiě)并加蓋公章后傳真至協(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)審核通過(guò)后為其修改。