一、期貨公司評級的意義

期貨公司分類評價(jià)堅(jiān)持依法合規(guī)、客觀公正原則，由中國證監(jiān)會(huì)組織實(shí)施。中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、各期貨交易所、中國期貨市場監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在中國證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下，依據(jù)規(guī)定履行工作職責(zé)。

二、評價(jià)指標(biāo)

對期貨公司的評價(jià)指標(biāo)體系主要包括風(fēng)險(xiǎn)管理能力、服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力、市場競爭力和持續(xù)合規(guī)狀況等四大維度，以體現(xiàn)期貨公司對各類風(fēng)險(xiǎn)的管理和控制能力。

風(fēng)險(xiǎn)管理能力：主要考察公司治理、內(nèi)部控制、資本管理、業(yè)務(wù)管理、客戶管理、信息技術(shù)管理等6類評價(jià)指標(biāo)；

服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力：主要根據(jù)期貨公司在評價(jià)期內(nèi)開展產(chǎn)業(yè)服務(wù)的情況進(jìn)行評價(jià)；

市場競爭力：主要根據(jù)期貨公司在評價(jià)期內(nèi)的業(yè)務(wù)規(guī)模、成本管理能力、盈利能力等方面進(jìn)行評價(jià)；

持續(xù)合規(guī)狀況：主要根據(jù)期貨公司在評價(jià)期內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為。

三、評價(jià)結(jié)果

根據(jù)期貨公司評價(jià)計(jì)分的高低，將期貨公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類11個(gè)級別。其中評價(jià)結(jié)果為D類和E類的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)較大，前者有潛在風(fēng)險(xiǎn)，后者潛在風(fēng)險(xiǎn)已變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)。而A類、B類的期貨公司較高，C類期貨公司有演變?yōu)镈類期貨公司的可能性。

四、評價(jià)周期

期貨公司分類評價(jià)每年進(jìn)行1次，風(fēng)險(xiǎn)管理能力及持續(xù)合規(guī)狀況評價(jià)指標(biāo)以上一年度5月1日至本年度4月30日為評價(jià)期。