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期貨公司評級有什么用期貨公司監(jiān)管評級介紹

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2019年2月修訂的《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》顯示，為有效實施對期貨公司的監(jiān)督管理，引導期貨公司專注主業(yè)、合規(guī)經(jīng)營、健康發(fā)展，需每年對期貨公司進行評價和確定期貨公司的類別。該項評價一定程度上體現(xiàn)了期貨公司的實力和健康程度，下面跟隨MAIGOO小編一起來了解詳情吧。

期貨公司監(jiān)管評級介紹

一、期貨公司評級的意義

期貨公司分類評價堅持依法合規(guī)、客觀公正原則，由中國證監(jiān)會組織實施。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、各期貨交易所、中國期貨市場監(jiān)控中心、中國期貨業(yè)協(xié)會在中國證監(jiān)會的指導下，依據(jù)規(guī)定履行工作職責。

二、評價指標

對期貨公司的評價指標體系主要包括風險管理能力、服務(wù)實體經(jīng)濟能力、市場競爭力和持續(xù)合規(guī)狀況等四大維度，以體現(xiàn)期貨公司對各類風險的管理和控制能力。

風險管理能力：主要考察公司治理、內(nèi)部控制、資本管理、業(yè)務(wù)管理、客戶管理、信息技術(shù)管理等6類評價指標；

服務(wù)實體經(jīng)濟能力：主要根據(jù)期貨公司在評價期內(nèi)開展產(chǎn)業(yè)服務(wù)的情況進行評價；

市場競爭力：主要根據(jù)期貨公司在評價期內(nèi)的業(yè)務(wù)規(guī)模、成本管理能力、盈利能力等方面進行評價；

持續(xù)合規(guī)狀況：主要根據(jù)期貨公司在評價期內(nèi)發(fā)生的違規(guī)行為。

三、評價結(jié)果

根據(jù)期貨公司評價計分的高低，將期貨公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5類11個級別。其中評價結(jié)果為D類和E類的期貨公司風險較大，前者有潛在風險，后者潛在風險已變?yōu)楝F(xiàn)實風險。而A類、B類的期貨公司較高，C類期貨公司有演變?yōu)镈類期貨公司的可能性。

四、評價周期

期貨公司分類評價每年進行1次，風險管理能力及持續(xù)合規(guī)狀況評價指標以上一年度5月1日至本年度4月30日為評價期。

2020期貨公司評級結(jié)果

序號	公司名稱	評級
1	永安期貨	AA
2	中信期貨	AA
3	國泰君安	AA
4	銀河期貨	AA
5	國投安信期貨	AA
6	方正中期期貨	AA
7	浙商期貨	AA
8	光大期貨	AA
9	華泰期貨	AA
10	廣發(fā)期貨	AA
11	海通期貨	AA
12	中糧期貨	AA
13	申銀萬國	AA
14	南華期貨	AA
15	宏源期貨	A
16	中信建投	A
17	五礦經(jīng)易期貨	A
18	招商期貨	A
19	長江期貨	A
20	東證期貨	A
21	瑞達期貨	A
22	國信期貨	A
23	興證期貨	A
24	上海中期	A
25	新湖期貨	A
26	格林大華	A
27	中國國際期貨	A
28	東航期貨	A
29	中金期貨	A
30	摩根大通	A
30	渤海期貨	A
32	平安期貨	A
33	華信期貨	A
33	東海期貨	A
35	天風期貨	A
36	國海良時	A
37	弘業(yè)期貨	A
38	徽商期貨	BBB
39	中銀國際期貨	BBB
39	信達期貨	BBB
39	華安期貨	BBB
42	中財期貨	BBB
43	大地期貨	BBB
44	大有期貨	BBB
45	寶城期貨	BBB
45	國貿(mào)期貨	BBB
47	創(chuàng)元期貨	BBB
48	國元期貨	BBB
49	紅塔期貨	BBB

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