歐委會后續(xù)通過指引、數(shù)據(jù)庫確認執(zhí)法重點，強調(diào)有關國家強迫勞動的特定地域和經(jīng)濟部門。

6.調(diào)查與決策機制

（1）調(diào)查主體

歐盟委員會負責歐盟成員國領土以外的調(diào)查；

當風險發(fā)生在成員國領土內(nèi)時，由相關國家主管部門牽頭調(diào)查。

（2）調(diào)查程序

分為初步調(diào)查和正式調(diào)查。

初步調(diào)查：在啟動正式調(diào)查之前，主管部門必須聯(lián)系受影響的經(jīng)營者，必要時還應聯(lián)系其他產(chǎn)品供應商和相關利益相關者，從而得以獲得有關盡職調(diào)查的信息。具體而言，當局將可能收集有關在其運營和供應鏈中用于識別、預防、減輕、終止強迫勞動風險所采取行動的信息，被調(diào)查對象通常需要在30個工作日內(nèi)作出回應。

正式調(diào)查：如果有確鑿證據(jù)表明存在違反強迫勞動條例的問題，主管當局有30個工作日的時間來決定是否啟動正式調(diào)查，即主管當局需要根據(jù)客觀可核實的信息，合理指出產(chǎn)品可能是使用強迫勞動或童工生產(chǎn)的。正式調(diào)查還可能包括實地檢查（即使在第三國，如果有關的經(jīng)營者表示同意，主管當局會向擬將進行檢查的第三國政府發(fā)出正式通知，如第三國沒有提出反對意見，則可能開展實地檢查）。

（3）舉證責任

調(diào)查機關通過調(diào)查程序證明存在強迫勞動，但被調(diào)查主體的舉證責任仍然很重，調(diào)查機關可以依據(jù)可獲得事實做出不利裁定，特別是國家強迫勞動可能構(gòu)成適用可獲得事實的條件。

（4）裁定標準

涉嫌強迫勞動的規(guī)模和嚴重程度；

在歐盟市場上銷售或提供的產(chǎn)品數(shù)量或規(guī)模；

成品中可能使用強迫勞動生產(chǎn)的部件所占比例；

經(jīng)濟運營商與其供應鏈中涉嫌強迫勞動風險的接近程度以及他們解決這些風險的能力。

如果相關監(jiān)管主體根據(jù)調(diào)查得出結(jié)論認為某種產(chǎn)品使用了所謂強迫勞動，其可以決定禁止在歐盟市場投放，或從歐盟市場上撤回已投放產(chǎn)品或?qū)ζ溥M行處置。

調(diào)查決定將由牽頭此次調(diào)查的監(jiān)管主體做出。根據(jù)相互承認的原則，成員國主管部門做出的決定將適用于所有其他成員國。但如果生產(chǎn)商從其業(yè)務或供應鏈中消除了所謂強迫勞動的因素，則被禁止的產(chǎn)品可以重新進入歐盟市場。

7.罰則

成員國將制定適用于不遵守上述調(diào)查決定的經(jīng)濟經(jīng)營者的處罰規(guī)則，其嚴重程度取決于違法行為的嚴重程度和持續(xù)時間以及任何相關的先前違法行為等因素。

8.可使用的合規(guī)工具

高風險產(chǎn)品和地區(qū)數(shù)據(jù)庫：歐盟后續(xù)會建立一個幫助評估違反條例情況的數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)信息需是指示性的、非詳盡的、以證據(jù)為基礎的、可核查的和定期更新，說明特定地理區(qū)域或特定產(chǎn)品或產(chǎn)品類別中的所謂強迫勞動風險，包括國家當局強加的所謂強迫勞動。

《強迫勞動合規(guī)指南》：歐委會將在條例生效之日起18個月內(nèi)發(fā)布并定期更新合規(guī)指南，內(nèi)容主要包括經(jīng)濟經(jīng)營者的合規(guī)最佳做法、經(jīng)濟經(jīng)營者提供關于對國家當局實施的所謂強迫勞動進行盡職調(diào)查的指南、經(jīng)濟經(jīng)營者如何就所謂強迫勞動調(diào)查與歐盟相關監(jiān)管主體進行對話（如應提交的信息類型）等。

9.執(zhí)法靈活性

條例重視盡職調(diào)查和取消強迫勞動情形。對于歐盟認為的重要戰(zhàn)略貨物有“暫緩執(zhí)行”的安排。對于調(diào)查和裁定執(zhí)行的范圍可以僅限于貨物中的特定可替換的部件而非整個貨物。

二、風險預警

1.對于擬出口歐盟的企業(yè)

歐盟強迫勞動條例明確禁止任何含有強迫勞動成分的產(chǎn)品進入歐盟市場，無論這些產(chǎn)品是在原料開采、收獲、生產(chǎn)還是制造環(huán)節(jié)涉及強迫勞動。這一要求對計劃出口歐洲市場的企業(yè)提出了更高的合規(guī)門檻。具體而言，企業(yè)需要全面評估全產(chǎn)業(yè)鏈，確保沒有任何環(huán)節(jié)涉及所謂的“強迫勞動”，這包括直接供應商和間接供應商的運營情況。

不符合該等要求的企業(yè)將面臨產(chǎn)品被禁止進入歐盟市場的直接風險，以及由此導致的品牌聲譽損害。同時，已流入歐洲市場的不符合要求的產(chǎn)品還將面臨被撤回的風險。與此同時，不合規(guī)企業(yè)也將被要求承擔處置受影響產(chǎn)品的費用。

2.對于不直接出口歐盟的企業(yè)

一方面，如果企業(yè)的產(chǎn)品在全球供應鏈環(huán)節(jié)中，可能通過多層供應鏈最終進入歐盟市場，即便企業(yè)本身未直接出口，其供應鏈中存在的強迫勞動風險依然可能被審查。另一方面，許多跨國企業(yè)基于自身與全球接軌的內(nèi)控制度，對其全球供應鏈提出了所謂的“強迫勞動”相關的合規(guī)標準，要求所有供應商遵守。企業(yè)若無法滿足這些要求，可能面臨失去客戶訂單的風險。

目前除了歐盟及美國（UFLPA），在全球化的大趨勢下，其他國家及地區(qū)也陸續(xù)籌劃推出類似的強迫勞動限制措施。因此，即便企業(yè)不涉及直接或間接進入歐盟市場的情形，也需要為適應更嚴格的全球貿(mào)易合規(guī)環(huán)境做好準備。