一、什么是證券公司評(píng)級(jí)分類

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕42號(hào)），證券公司評(píng)級(jí)分類需要經(jīng)證券公司自評(píng)、證監(jiān)局初審、證監(jiān)會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部復(fù)核，以及證監(jiān)局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評(píng)價(jià)專家評(píng)審委員會(huì)審議。

二、評(píng)價(jià)指標(biāo)

證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力主要根據(jù)資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、信息技術(shù)管理、客戶權(quán)益保護(hù)、信息披露等 6 類評(píng)價(jià)指標(biāo)。

資本充足：主要反映證券公司凈資本以及以凈資本和流動(dòng)性為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況；

公司治理與合規(guī)管理：主要反映證券公司治理和規(guī)范運(yùn)作情況；

全面風(fēng)險(xiǎn)管理：主要反映證券公司識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)、預(yù)警、報(bào)告、防范及處理各類風(fēng)險(xiǎn)的情況；

信息技術(shù)管理：主要反映證券公司信息技術(shù)治理、信息技術(shù)安全、數(shù)據(jù)治理情況；

客戶權(quán)益保護(hù)：主要反映證券公司客戶資產(chǎn)安全性、客戶服務(wù)及客戶管理水平能力；

信息披露：主要反映證券公司報(bào)送信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性情況。

三、類別劃分

中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別，其中：

A類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)最高，能較好地控制新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品方面的風(fēng)險(xiǎn)；

B類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)較高，在市場(chǎng)變化中能較好地控制業(yè)務(wù)擴(kuò)張的風(fēng)險(xiǎn)；

C類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)相匹配；

D類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力低，潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍；

E類公司潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施。

四、評(píng)選周期

證券公司分類每年進(jìn)行一次，評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日，涉及的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)原則上以上一年度經(jīng)審計(jì)報(bào)表及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的信息為準(zhǔn)。