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期貨從業(yè)人員可以做期貨嗎 期貨從業(yè)人員做期貨會有什么處罰

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摘要:期貨從業(yè)人員是從事期貨行業(yè)的工作人員,包括期貨公司的管理人員和專業(yè)人員,從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員等。對于期貨從業(yè)人員來說,按照規(guī)定是禁止以本人或者他人名義從事期貨交易的,這主要是防止期貨從業(yè)人員侵害客戶的利益,或客戶擔心期貨從業(yè)人員會損害自己的利益。如果期貨從業(yè)人員買賣期貨,會受到中國證監(jiān)會的行政處罰。下面一起來了解一下期貨從業(yè)人員做期貨會有什么處罰吧。

一、什么是期貨從業(yè)人員

期貨是以某種大宗產(chǎn)品如棉花、大豆、石油等及金融資產(chǎn)如股票、債券等為標的標準化可交易合約,從事期貨交易管理的專業(yè)人員就被稱為期貨從業(yè)人員,包括期貨公司的管理人員和專業(yè)人員;期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員;期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員。

期貨從業(yè)人員需要通過中國期貨協(xié)會組織的期貨從業(yè)資格考試,并通過其所在機構(gòu)申請期貨從業(yè)資格,并需要有專業(yè)勝任能力和執(zhí)業(yè)準則。

二、期貨從業(yè)人員可以做期貨嗎

不可以。

根據(jù)中國證監(jiān)會發(fā)布的《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三章執(zhí)業(yè)規(guī)范第十四條第八款規(guī)定,期貨從業(yè)人員應當遵守執(zhí)業(yè)行為規(guī)范,不得以本人或者他人名義從事期貨交易。

之所以禁止期貨從業(yè)人員買賣期貨,主要是為了防止員工采用不正當?shù)氖侄吻趾蛻舻睦妫ū热鐚_、對賭,員工成交優(yōu)先等),如果客戶知道期貨代理公司自己的員工也炒期貨,一般都會擔心收到不公正的待遇,從而影響客戶投資和客戶的數(shù)量,最終導致期貨公司的傭金收入減少。

三、期貨從業(yè)人員做期貨會有什么處罰

期貨從業(yè)人員做期貨屬于違法違規(guī)行為,是會受到處罰的。

按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的相關規(guī)定,期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的,中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令,而及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告、或向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告的,可以從輕、減輕或者免予行政處罰。具體處罰措施和力度根據(jù)違規(guī)情況和造成危害大小有所不同。

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